小说写作素材（34）——证券法篇(9)

3．采用代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
上市公司增发除了应满足增发股票的一般条件，还应当符合以下条件：
1．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
2．除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

3．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或者前一个交易日的均价。
上市公司非公开发行普通股
1．发行对象
（1）非公开发行股票的发行对象不超过10名。
（2）证券投资基金管理公司以其管理的2只以上的基金认购的，视为1个发行对象。
（3）信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
（4）发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
2．发行价格
发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。
3．锁定期